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커리큘럼 소개
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1. A customer owns 100 shares of ABC with a current market value of $5.00 per share. The company undergoes a 1-for-2 reverse split of the stock. Which of the following statements is true of the customer's holdings and the price of the stock?
A) The customer will have 200 shares at $2.50 per share.
B) The customer will have 1,000 shares at $0.50 per share.
C) The customer will have 100 shares at $5.00 per share.
D) The customer will have 50 shares at $10.00 per share.
2. Which of the following statements is true regarding the SEC's characterization of a registration statement that has just been made effective?
A) The SEC has approved the security being offered for sale.
B) The SEC has determined that no material information has been omitted.
C) The SEC has found the information presented to be true and accurate.
D) The SEC has not passed judgment on the merits of the security being offered for sale.
3. Which of the following products is the most appropriate class of investments for a customer looking for income and capital gains?
A) A growth stock
B) A money market account
C) Treasury Separate Trading of Registered Interest and Principal of Securities (STRIPS)
D) A blue-chip stock mutual fund
4. Which of the following entities settles broker-to-broker equity, listed corporate and municipal bond, and unit investment trust (UIT) transactions in the U.S. equities markets?
A) FINRA
B) Federal Reserve
C) SEC
D) National Securities Clearing Corporation (NSCC)
5. Which of the following responses best describes a short sale?
A) A sale of securities that the investor had purchased in his cash account but had not yet paid for
B) A sale of securities that results in an unsecured debit balance in the investor's account
C) A sale of securities that results in a loss
D) A sale of securities that the investor does not own
질문과 대답:
질문 # 1 정답: D | 질문 # 2 정답: D | 질문 # 3 정답: D | 질문 # 4 정답: D | 질문 # 5 정답: D |