최신 CAMS-CN 무료덤프 - ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS中文版)

A. 全球資訊分享網絡

B. 司法協助條約

C. 國際互助協定

D. 美國愛國者法案通訊系統

A. 實體憑證上的交易資訊可以輕易更改

B. 經紀商幾乎沒有可用的資訊來確認資金來源

C. 實體憑證不會過期，可以由擁有者永久持有

D. 實體證書可以提供給被提名人用於存款或在場外交易中結算

A. 對可疑交易進行集中審查的適當性以及提交 STR 以確保一致性的建議

B. 在填寫 STR 之前無需確保機構有明顯的不當行為

C. 用於追蹤 STR 並確保隔離和維護適當的支援文件的系統

D. 需要針對機構可能遇到的潛在危險訊號進行持續培訓

A. 納入盡職調查結果，例如客戶風險評級

B. 利用下游通訊員調查並通報可疑活動

C. 將可疑活動監控納入定期審查

D. 僅針對代理行的客戶調查並報告可疑活動

A. 知名客戶的流失

B. 扣押資產

C. 罰款

D. 監控行為的審核成本增加

A. 美國佛羅裡達州必須經過金融行動特別工作組的認證才能維持外國空殼銀行的代理帳戶。

B. 美國佛羅裡達州必須採取嚴格的、基於風險的審批流程才能為外國空殼銀行開設代理銀行帳戶。

C. 美國佛羅裡達州無法為外國空殼銀行保留代理銀行帳戶。

D. 美國佛羅裡達州可以為外國空殼銀行開設代理銀行帳戶，但僅限於某些國家。

A. 將警報視為誤報而丟棄

B. 查看銀行交易平台的交易背景。

C. 向客戶要求有關交易背景的資訊和文件。

D. 聯絡客戶顧問，以了解他是否對交易背景有任何了解。

E. 如果以現金存款，請查看警報。

A. 客戶拖欠了銀行的大額貸款

B. 存入的金融工具依序編號

C. 顧客購買金融工具3次超過門檻

D. 在此期間有四筆存款超出了閾值

A. 銀行允許現金存款

B. 客戶位於高風險司法管轄區

C. 電匯至高風險管轄區

D. 大額現金存款來自高風險司法管轄區

A. 協助成員國懲罰違反 FATF 標準和建議的實體

B. 監理成員國金融機構的反洗錢與恐怖分子融資活動

C. 他們為會員提供實施 FATF 建議的技術協助

D. 他們與會員在反洗錢和恐怖主義融資之外的關注領域合作

A. 洗錢會影響金融部門，而金融部門對於經濟成長至關重要。

B. 洗錢活動的增加通常會帶來更大的經濟穩定性，因為利潤會在管轄範圍內再投資。

C. 洗錢者通常會透過幌子公司匯出其經營所在司法管轄區應繳納的所有稅款。

D. 外國投資者往往被洗錢活動嚴重的司法管轄區所吸引，因為同樣的條件有利於合法的經濟活動。

A. 3,000 歐元

B. 10,000 歐元

C. 5,000 歐元

D. 15,000 歐元

A. 向相應監理機關提交海外援助請求。

B. 聯絡金融行動特別工作小組、經濟合作暨發展組織或其他國際組織並尋求他們的介入。

C. 根據埃格蒙特準則提交請求。

D. 與金融機構的合規主管溝通。

A. 野生動物農場和業務不一致的公司之間的大額電匯

B. 涉及環境、狩獵或林業監督的政治人物的活動

C. 將法定貨幣兌換成加密貨幣以完成向野生動物農場的付款

D. 使用詐騙金融工具支付交通費

E. 客戶要求將收益支付給無關第三方

A. 準備一份報告，針對 FATF 秘書處（由評估員組成）捍衛其立場。

B. 解決報告中指出的缺陷並同意 FATF 進行評估後監督。

C. 透過提交包含原因的報告，向相關 FATF 類型的區域機構請求例外。

D. 因延遲準確、及時地採納 FATF 40 建議而支付罰款。

A. 慈善機構總部位於外國資產管制辦公室名單上的國家/地區

B. 資金進出流向複雜且難以追蹤

C. 該慈善機構有幾筆國際資金轉賬

D. 該慈善機構的官方職位流動率很高