최신 CAMS-CN 무료덤프 - ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS中文版)
居住在高風險司法管轄區的客戶經常在銀行存入大量現金。同一客戶向其他高風險司法管轄區的無關方發送小額電匯。
可能表示洗錢的兩個危險訊號是什麼？（選兩個。）
可能表示洗錢的兩個危險訊號是什麼？（選兩個。）
정답: C,D
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
一家銀行多年來一直為歐洲慈善機構開設帳戶。該慈善機構為恐怖分子活躍的各個國家的有需要的人提供衣物。
該慈善機構的哪些行為顯示可能有恐怖主義融資行為？
該慈善機構的哪些行為顯示可能有恐怖主義融資行為？
정답: A
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
客戶聘請律師創立一家金融控股公司。該律師居住在歐洲。客戶向律師提供所有要求的文件。然而，律師懷疑客戶從事犯罪活動，並打算利用金融控股公司進行洗錢活動。根據歐盟反洗錢指令，反洗錢專家應建議下列哪一項？
정답: C
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
客戶端 A 被標記為大量傳出傳輸。進一步調查顯示，客戶 A 在與人口販運相關的網路中具有潛在的關鍵作用。提交可疑活動報告後，調查員下一步該採取什麼步驟？
정답: D
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
下列何者提供反洗錢專家與洗錢趨勢相關的資訊？
1.埃格蒙特集團100個案例
2. 金融行動特別工作小組的類型
3. FinCEN 的 SAR 活性審查
4. 沃爾夫斯堡原則
1.埃格蒙特集團100個案例
2. 金融行動特別工作小組的類型
3. FinCEN 的 SAR 活性審查
4. 沃爾夫斯堡原則
정답: C
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
一家美國銀行最近收到監管命令，要求整改反洗錢計劃，其中包括多項違法行為。
銀行的高階主管和員工可能面臨何種程度的問責？
銀行的高階主管和員工可能面臨何種程度的問責？
정답: D
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
一名未來的反洗錢官員將受到位於同一國家不同城市、規模和構成相似的銀行上游代理機構的高度推薦。該銀行有興趣僱用此人。董事會下一步該採取什麼步驟？
정답: B
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
金融行動特別工作小組（FATF）定期發布需要加強監控的司法管轄區目錄，通常稱為：
정답: D
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
董事會收到銀行主要監管機構的通知，表示已發現潛在可疑活動，銀行行長似乎參與其中。董事會向合規官員徵求建議。
合規官員收到通知後應採取什麼行動？
合規官員收到通知後應採取什麼行動？
정답: D
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
埃格蒙特金融情報機構 (FIU) 的目標是為 FIU 提供一個論壇來：（選擇三項。）
정답: C,D,E
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
監管檢查報告的調查結果表明，合規部門以外人員的工作描述中未提及反洗錢職責。
公司應該採取什麼行動？
公司應該採取什麼行動？
정답: B
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
一家銀行正在為監管考試做準備，先前的監管考試發現了其反洗錢計畫中存在缺陷。自上次考試以來，該銀行已：
改進了書面反洗錢程序
聘請了一位經驗豐富的反洗錢合規官
展現出更強的合規文化
專注於清理交易監控案件積壓並加強制裁篩檢計畫 下列哪一項是正確的？ （選兩個。）
改進了書面反洗錢程序
聘請了一位經驗豐富的反洗錢合規官
展現出更強的合規文化
專注於清理交易監控案件積壓並加強制裁篩檢計畫 下列哪一項是正確的？ （選兩個。）
정답: A,C
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
為了促進反洗錢合規文化，高階管理層該做什麼？
정답: A
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
銀行出納員收到警官的書面請求，要求其審查先前客戶的帳戶，該請求填寫在預先填寫的表格上，並帶有警官的正式信頭。該官員懷疑前一位顧客正在從事小偷行為。銀行出納員該採取什麼行動？
정답: B
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
外國資產管制辦公室制裁的域外功能是什麼？
정답: A
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
居住在美國的移民開設包含金融卡的銀行帳戶。幾個月後，交易監控系統識別出帳戶中的小額存款，然後從與衝突地區接壤的國家進行相應的 ATM 提款。
銀行該如何因應？
銀行該如何因應？
정답: D
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)