최신 CAMS-CN 무료덤프 - ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS中文版)
根據美國愛國者法案對代理帳戶的要求，「證明」一詞是指由代理帳戶提供的書面陳述
정답: B
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
《美國愛國者法案》允許美國政府對美國境外的金融機構 (Fls) 採取哪些行動？
정답: C
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
金融行動特別工作小組 (FATF) 如何傳達其關於策略性反洗錢/反資助恐怖主義缺陷司法管轄區的調查結果？
정답: D
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
哪一項聲明確定了政府金融情報機構的職責之一？
정답: D
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
金融行動特別工作小組建議金融機構特別關注哪些與新技術或開發中科技相關的活動？
정답: C
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
執法機構正在審查金融機構提交的可疑交易報告 (STR)，以確定客戶帳戶上是否有可疑活動。隨後，該機構要求提供更多資訊。
執法機構可能會要求該機構提供哪些支持文件以促進其調查？
執法機構可能會要求該機構提供哪些支持文件以促進其調查？
정답: D
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
下列哪一項代表金融行動特別工作小組的第一個倡議？
정답: A
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
為了確保機構的反洗錢計畫是最新的，應採取哪些步驟？
정답: A
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
一家小型銀行的反洗錢專家發現，該鎮某地區的一家分行有可疑活動，該地區已知有毒販子活動。對此活動的調查顯示，可疑交易發生在過去 3 個月內，並由同一櫃員（收銀員）處理。出納員（出納員）沒有提交有關這些交易異常活動的內部報告。專家在查閱人事檔案時發現，該櫃員（出納員）已是值得信賴的員工，工作時間超過15年，工作記錄無可挑剔，並參加過多次反洗錢培訓課程。這位專家最近意識到該員工的女兒患有一種罕見的疾病，正在接受非常昂貴的治療計劃。對於出納員（出納員）未能向機構報告異常活動，專家應建議
정답: A
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
哪些情況需要金融機構 (FI) 更新其洗錢/恐怖融資風險評估？（選兩個。）
정답: B,D
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
最近的一項反洗錢審計發現，該組織的反洗錢政策存在多項監管報告違規和失誤。因此，合規官創建了一個後續矩陣來記錄糾正已識別缺陷的進展。
合規官應該向誰定期提供糾正措施的最新信息，以幫助確保適當的監督？
合規官應該向誰定期提供糾正措施的最新信息，以幫助確保適當的監督？
정답: D
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)
根據金融行動特別工作組的說法，作為其風險評估的一部分，信託和公司服務提供者在建立和管理信託時必須了解哪些重要數據和資訊？（選兩個。）
정답: B,D
설명: (DumpTOP 회원만 볼 수 있음)