최신 CAMS Deutsch 무료덤프 - ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Deutsch Version)

A. Private Banking

B. Handelsfinanzierung

C. Korrespondenzbank

D. Kommerzielle Kreditvergabe

A. Die Person, in deren Namen ein Konto bei einem Finanzinstitut eröffnet wird

B. Signaturberechtigung für das Konto

C. Eine Person sein, die die vertrauenswürdige Partei in einer Korrespondenzbankbeziehung ist

D. Kontrolle über solche Fonds oder Anspruch auf solche Fonds

A. Überprüfen Sie bei der Nachverfolgung, ob der Beamte alle erforderlichen Informationen erhalten hat

B. Reichen Sie eine Meldung über verdächtige Transaktionen ein

C. Stellen Sie sicher, dass der gemeldete Beamte ein tatsächlich bevollmächtigter Vertreter war

D. Fordern Sie den Filialleiter auf, ein detailliertes Memo über die Anfrage zu schreiben

A. Vermittler einer Transaktion mit einem US-Nexus.

B. ausländische Finanzaufklärungseinheiten.

C. US-Personen in den USA.

D. in den USA registrierte Unternehmen.

A. Der Kunde übertrifft die Kriterien eines akzeptablen Risikomodells, das von einem anderen Institut erstellt wurde und in Größe und Komplexität nicht ähnlich ist.

B. Der Kunde ist in Ländern mit aktiven Terrororganisationen tätig.

C. Der Kunde führt internationale Finanztransaktionen über 500 Millionen US-Dollar durch.

D. Der Kunde überschreitet die Kriterien eines vom Institut erstellten akzeptablen Risikomodells und führt keine akzeptablen Abhilfemaßnahmen durch.

A. Fehlen einer effektiven FIU

B. Geringe Durchsetzung der Gesetze, schwache Strafen oder Bestimmungen, die es schwierig machen, Vermögenswerte im Zusammenhang mit Geldwäsche zu beschlagnahmen oder einzufrieren

C. Begrenzte Arten von Institutionen und Personen, die unter Gesetze und Vorschriften zur Geldwäsche fallen

D. Eine große Anzahl von Prädikatverbrechen gegen Geldwäsche

A. Informal financial systems

B. Banks and/or other formal financial systems

C. Cash couriers

D. Currency exchange firms

A. Der Kunde handelt in großem Umfang mit Wertpapieren, die liquide oder hochpreisig sind, vom Handelskonto aus.

B. Der wiederholte Handel des Kunden mit Wertpapieren mit niedrigem Preis und niedrigem Volumen.

C. Der Kunde akkumuliert wöchentlich Wertpapiere eines Zählers mit geringem Volumen in kleinen Schritten.

D. Der Kunde erhält viele eingehende Überweisungen von verbundenen Parteien auf das Handelskonto.

A. Fördert die operative Autonomie der zentralen Meldestellen

B. Unterstützt den Ausbau und die Systematisierung der Zusammenarbeit beim gegenseitigen Informationsaustausch

C. Erstellt offizielle Listen mutmaßlicher Terroristen auf weltweit koordinierter Basis durch die zuständigen Behörden

D. Fördert eine bessere und sichere Kommunikation durch den Einsatz von Technologie

E. Liefert Informationen über die gängigen Geldwäschetaktiken, die von Terroristen und finanziellen Unterstützern des Terrorismus angewendet werden

F. Unterhält einheitliche globale Formate für Geldtransfers, die bei der Aufdeckung von Geldwäsche helfen

A. Deaktivieren Sie die Software, bis mehr Mitarbeiter für die Bearbeitung von Warnmeldungen geschult sind.

B. Stellen Sie sicher, dass die Alarmparameter auf dem Risiko basieren.

C. Softwareparameter zurücksetzen, um die Risikoempfindlichkeit zu verringern.

D. Passen Sie die Softwareparameter an, sodass die Anzahl der Warnungen allmählich abnimmt.

A. Führen Sie eine Due Diligence für den Begünstigten durch

B. Lehnen Sie die Anfrage ab, wenn der Begünstigte ein ausländischer PEP ist

C. Lehnen Sie den Antrag auf Hinzufügung eines Begünstigten aufgrund eines erhöhten Risikos ab

D. Bestimmen Sie die Quelle des Reichtums und die Quelle der Mittel

A. Trusts können Vermögenswerte von erheblicher Größe halten.

B. Offshore-Gerichtsbarkeiten sind mit Vertrauen nicht vertraut.

C. Die Namen des Siedlers und der Begünstigten sind öffentlich zugänglich.

D. Trusts werden normalerweise eingerichtet, um Steuern zu minimieren.

A. Es wird große Sorgfalt darauf verwendet, Änderungen an den Regeln und Parametern des Transaktionsüberwachungssystems so gering wie möglich zu halten, sobald diese als korrekt zertifiziert wurden

B. Sicherstellen, dass alle Überprüfungen der Regeln und Parameter eines Transaktionsüberwachungssystems tatsächliche Live-Daten verwenden, nachdem das System betriebsbereit ist

C. Durchführung von Systemintegrationstests in wichtigen Entwicklungsschritten und Benutzerakzeptanztests vor der Inbetriebnahme des Transaktionsüberwachungssystems

D. Implementierung von Transaktionsüberwachungssoftware von Drittanbietern, wobei große Sorgfalt darauf verwendet wird, vorprogrammierte Regeln und Warnschwellen nicht anzupassen