최신 CAMS日本語 무료덤프 - ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS日本語版)

A. 理事会との次回の会合で立ち上げるよう規制当局に通知する

B. STRのコピーをボードに提供する

C. 活動の概要と法執行機関との相互作用を提供する

D. 法執行機関から銀行に口座を開いたままにしておくように依頼する手紙のコピーを提供する。

A. 富の源泉と資金源を決定する

B. リスクが増加したため、受益者の追加リクエストを拒否します

C. 受益者のデューデリジェンスを実行します

D. 受益者が外国のPEPである場合、要求を拒否します

A. 回答者のAMLおよびクライアント識別コントロールの品質

B. 回答者がシェルバンクであるかどうかに関するリスクベースの決定

C. 政治的被曝者（PEP）が回答者に関心または管理の役割を持っているかどうか

D. すべての重要な所有権の利益の源泉

A. 仲介者が多くのクライアントに代わって資産を管理し、クライアントと銀行の口座開設を手配し、仲介者が同様の規制の対象となる金融機関である場合、銀行は履行する必要があります仲介者のクライアントに対するデューデリジェンス。

B. 仲介者が多数のクライアントに代わって資産を管理し、銀行の口座保有者であるが、その仲介者が銀行と同じレベルのデューデリジェンスを実施していない場合、銀行は支払い義務を負う必要がある仲介者のクライアントに対する勤勉。

C. 仲介者がクライアントを銀行に紹介する場合、銀行は、仲介者の関与がない場合は銀行が取得するはずの紹介されたクライアントに関して、同じタイプの情報を取得する必要があります。

D. 仲介者がクライアントを銀行に紹介する場合、銀行が仲介者のクライアントに対してデューデリジェンスを実行する必要はありません。

A. 疑わしい活動を報告する際に法執行機関を満足させるため

B. Fl の変更に基づいて情報を共有するためのリスクの考慮事項を特定する

C. 理事会が承認した戦略計画と Fl の整合性を確保するため

D. フロリダ州のマネー ロンダリングやその他の違法な金融活動のリスクを正確に反映させるため

A. 貿易金融

B. プライベートバンキング

C. コルレス銀行

D. S. 米国愛国者法に基づく管轄外の適用範囲 - 試験解答3

E. 商業融資

A. マネーサービスビジネスへの主要なサービスプロバイダー

B. グローバルに事業を展開する多国籍金融機関

C. リスクの高い管轄区域の顧客に提供する限定的な製品

D. 顧客に国際送金を提供します

A. 送金の受益者はテロウォッチリストに載っていません。

B. アカウント所有者は、資金が合法であることの証拠を提示します。

C. アカウント所有者は、米国国務省のテロリストのスポンサーを含む国に居住していません。

D. 移転の受益者は、Transparency International Listに含まれていません。

A. 銀行の本社はベルギーにあるため、取引の実行を続けます。

B. OFAC によって課された制限まですべてのトランザクションを許可し、そのトランザクションを地域の金融情報部門に報告します。

C. 顧客の資産を凍結し、OFAC に報告します。

D. 口座を閉鎖し、米国の銀行口座に資金を送金するよう顧客に依頼します。

A. 顧客および受益者の資金源および富源に関する情報を入手する

B. クライアントの税務参照の詳細を取得する

C. 意図されたまたは実行されたトランザクションの理由に関する情報を取得する

D. クライアントのアドレスの確立と検証

E. 許可されたすべての人のパスポートのコピーを入手する

F. ビジネス関係を確立または継続するための上級管理職の承認の取得

A. FRSB が使用するツールには、メンバーのトレーニング手段と相互評価が含まれます。

B. FSRB は、FATF の基準を補足する加盟国の基準を設定します。

C. FSRB のメンバーになるには、国は AML および反テロ資金調達法を制定している必要があります。

D. AFATF 加盟国が FSRB のメンバーになることはできません。

A. 電信送金は高リスクの管轄区域へ

B. 銀行は現金預金を許可します

C. 大量の現金預金は、リスクの高い管轄からのものです

D. クライアントは高リスクの管轄区域に居住しています