최신 CAMS日本語 무료덤프 - ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS日本語版)

A. マッピング

B. ピア

C. 境界より下

D. 収入

A. PEPおよび主要な従業員を含むすべての主要なSTRの概要

B. 全国FIUに提出されたすべてのSTR

C. すべてのSTRの数値サマリー

D. すべてのSTRの数値サマリーと、PEP、主要従業員を含む主要STRのサマリー

A. クライアントの 50% に対して EDD が適切であることを提案します。

B. FI が EDD に対してリスクベースのアプローチを実装する必要があることを提案します。

C. EDD に選択されるクライアントを管理チームに選択するよう提案します。

D. 経営陣に EDD 対策について規制当局にアドバイスを求めるよう提案します。

A. 外貨銀行Aが米ドルのコルレス口座を維持することを許可することにより、マネーロンダリングのリスクを上級管理職に通知する

B. 外国銀行Aおよび外国銀行Bの管轄区域の適切な税務当局に報告を提出します。

C. 活動を停止するために、外国銀行Aと外国銀行Bの米ドルコルレス口座を維持している他の米国金融機関に通知します

D. 発見について外国銀行Aに通知し、外国銀行Aが共謀であり、活動において外国銀行Bとの意思のあるパートナーであることを裏付ける文書を求める

A. それらは、所有者のプライバシーを保護するために厳格な秘密保持法が適用されるオフショア管轄区域に存在します。

B. 最終的な受益者を特定するのは難しい場合があります。

C. 証券取引所で取引されていない株式を取引します。

D. 彼らは顧客の秘密を守るために設立されたペーパーカンパニーです。

A. 第三者は、契約書に腐敗行為防止の遵守条項を欠いています。

B. 第三者は、政府関係者と家族関係またはビジネス上の関係がないことを宣言しています。

C. 第三者は、関与しているサービスまたは商品を提供する十分な能力を持っています。

D. 第三者から通常とは異なる支払いまたは請求手続きが要求されました。

E. 商品およびサービスに対して支払われる第三者の金額は合理的であると思われます。

A. マネーロンダリングまたはテロ資金調達のリスクが高い顧客に適用

B. 最初の顧客のオンボーディングで行われる1回限りのイベント

C. 毎年のコンプライアンスのレビューと顧客の承認

D. 顧客のリスクプロファイルに応じて変化する可能性がある継続的な活動として

A. 書面による要求に応じて特権文書を押収します。

B. 裁判所命令に従ってアカウントを凍結します。

C. 口頭での要求に応じてアカウントを開いたままにします。

D. 召喚状なしで文書と証言を作成します。

A. 富の源泉と資金源を決定する

B. リスクが増加したため、受益者の追加リクエストを拒否します

C. 受益者のデューデリジェンスを実行します

D. 受益者が外国のPEPである場合、要求を拒否します

A. 金融活動作業部会

B. ファイナンシャル インテリジェンス ユニット

C. 欧州委員会

D. ヴォルフスベルク群

A. 顧客との調査に関する話し合いは制限し、顧客に適切な通知を行ったことに満足してください。

B. 彼はすでに顧客に調査について警告するという不適切な行為を行っているため、会議はキャンセルされるべきです。

C. 顧客とどのような会話が行われたかを上司に知らせ、それに応じてアカウント ファイルを文書化します。

D. 法執行機関が捜査しているすべての点について話し合って、コルレス銀行が連絡を受けたときに十分な準備ができているかどうかを確認します。

A. 顧客は複数の場所に複数の銀行口座を持っています

B. 顧客は最近、家族がいる外国の管轄区域に大量に配線しました

C. 顧客は継続的に定期預金を行います

D. 顧客は事業の2倍の価値のある損害保険を購入した

A. 証拠収集中、プライバシー法は現地の AML 法ほど重要ではありません。

B. テロ資金供与はデータ保護の観点からより重要であり、法律に優先します。

C. AML 法とデータ保護プライバシー法は相互に排他的であってはなりません。

D. 各国は、AML 法とデータ保護プライバシー法のバランスが取れていない箇所を明確にする必要があります。

A. 顧客によるカジノ預金口座の使用

B. カジュアルなお客様

C. 顧客間の転送

D. 顧客としての第三者の不適切な使用

E. リスクの高い国のお客様

A. 従業員に関する情報を収集および分析して調査を実施します。

B. 被った損失に対する損害賠償を求めるために、従業員に対して民事訴訟を起こします。

C. 従業員の潜在的な違法行為について警察に自動的に報告書を提出します。

D. 経営者が従業員の活動が不審であると判断した場合、その従業員の活動に関する不審活動報告を提出します。

A. 税引き前に機関が稼ぐ金額

B. 機関が提供するサービスと製品の性質と幅

C. 機関が事業を行う地理的な場所

D. 機関のクライアントのタイプと場所