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金融機関がAML法に違反した場合、どのような評判リスクの結果に直面する可能性がありますか？
정답: A
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金融活動作業部会の「テロ資金供与に関する特別勧告」によると、マネーロンダリング対策の専門家が、資金がテロ行為に関連している、またはテロ行為に関連していると疑う合理的な理由がある場合、その専門家が行うべきことは次のうちどれですか?
정답: D
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FATFスタイルの地域組織（FSRB）の高レベルの原則を表す応答はどれですか？
정답: B
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私有銀行の上級管理者の近親者が口座開設を要求します。この関係により、スタッフは、確立された口座開設手順に従わずに口座開設を促進します。銀行監督の原則に関するバーゼル委員会を適用した場合、最も高いオペレーショナルリスクをもたらすのは次のうちどれですか？
정답: B
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新しいビジネス顧客向けに銀行口座が開設されます。この事業は5年前に設立され、別の州に住所があります。ビジネスWebサイトには、それが不動産ビジネスであると述べる以外のいくつかの詳細が含まれています。
ある校長は国際電話番号を持ち、別の国に住んでいるようです。もう1つのプリンシパルは、レクリエーション用の乗り物で動作します。
このシナリオで強化されたデューデリジェンスを保証するものは何ですか？
ある校長は国際電話番号を持ち、別の国に住んでいるようです。もう1つのプリンシパルは、レクリエーション用の乗り物で動作します。
このシナリオで強化されたデューデリジェンスを保証するものは何ですか？
정답: A
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顧客は、長期的な投資目標を定めて、複数の受益者の代わりにブローカーディーラーで法人口座を開設します。顧客は口座に2550万ドルを預け入れ、3日後に500万ドルを海外の銀行に振り込みます。その後まもなく、顧客はペソの多数の購入を開始します。コンプライアンス担当者は、資金の移動に関する質問を受け取ります。アカウントを開設してから1か月以内に、顧客はアカウントを使い果たします。
会社のコンプライアンス担当者が行動を起こすよう促すには、2つの危険信号が必要ですか？ （2つ選択してください。）
会社のコンプライアンス担当者が行動を起こすよう促すには、2つの危険信号が必要ですか？ （2つ選択してください。）
정답: A,C
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金融機関がオンラインで新規顧客を受け入れます。顧客が許容可能な身分証明書を提供した後、教育機関は次のことを行う必要があります。
정답: A
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銀行Aは国Aにあります。
国Bにある銀行Bからの電信送金は銀行Aによって処理され、資金は国Cにある銀行Cの顧客に移動されます。
電信送金は銀行Aによって疑わしいとみなされます。
国Bにある銀行Bからの電信送金は銀行Aによって処理され、資金は国Cにある銀行Cの顧客に移動されます。
電信送金は銀行Aによって疑わしいとみなされます。
정답: C
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コルレス銀行の顧客の財務マネージャーと良好な関係を維持している会計担当者は、コルレス銀行の多くの記録が法執行機関から要求されていることを知りました。顧客との良好な関係を維持するために、会計担当者は法的要求について顧客と話し合うための会議を設定します。会計責任者は今回の会合で捜査に関する論点について話し合う予定だ。マネーロンダリング対策の専門家が推奨すべきものは次のうちどれですか?
정답: B
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ある銀行が、顧客の 1 人に関する召喚状を受け取りました。銀行の金融情報ユニット (FIU) は召喚状を確認し、次の対応を取る必要があります。
정답: C
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マーケティング部門はマネーロンダリング対策の専門家に、重要な公職に就いている個人を対象とした事業計画を提示します。これらの顧客から適切な身元情報と基本情報を取得することに加えて、マネーロンダリング対策の専門家は金融機関に対し、背景を確認し、公開情報に基づいて強化されたデューデリジェンスを実施するために何をすべきでしょうか?
1. 顧客がバーゼル銀行監督委員会の公務員リストに載っているかどうかを判断します。
2. 資金源を調査する。
3. 明らかに関連がある人物や企業を特定します。
4. 政治歴も含めて、個人を完全に特定します。
1. 顧客がバーゼル銀行監督委員会の公務員リストに載っているかどうかを判断します。
2. 資金源を調査する。
3. 明らかに関連がある人物や企業を特定します。
4. 政治歴も含めて、個人を完全に特定します。
정답: D
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AML 管理の有効性に関して上級管理職に最も価値のあるデータを提供する主要な指標はどれですか?
정답: D
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AMLの懸念について評価する新しいビジネス製品はいつすべきですか？
정답: A
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金融機関（FI）が顧客との関係を終了する決定を下す主な要因はどれですか？
정답: C
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マネーロンダリング防止の専門家が、独立したコミュニティバンクに雇われて、マネーロンダリング防止コンプライアンスプログラムを実施しています。この銀行は最近、商業顧客からの国際的な電子送金の数が劇的に増加しました。マネーロンダリング防止の専門家が最初にすべきことは
정답: C
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銀行は、有名な弁護士がクライアントの資金を管理するための新しい口座を開設しました。最初の6か月間、銀行のスタッフは口座が電信送金で複数の預金を受け取ることを観察しました。彼らはまた、弁護士が現金を引き出し、さまざまな人々に支払いを行い、オンラインで法律事務所の口座に資金を送金していることを観察しました。
この状況でマネーロンダリングが発生する可能性がある場合、何が危険信号と見なされますか？
この状況でマネーロンダリングが発生する可能性がある場合、何が危険信号と見なされますか？
정답: D
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前週に完了した監査では、プライベートバンキングの顧客が年初に口座を開設したときに不完全な書類を提出したことが明らかになりました。顧客は麻薬を製造している管轄区域から毎週電子資金送金を受けました。
アカウントを開設したリレーションシップマネージャーは5週間の休暇中ですが、顧客は、機関がマネーロンダリングのリスクが高い国に多額の金額を送金することを要求します。
リレーションシップマネージャーは、マネーロンダリング防止の専門家の友人です。マネーロンダリング防止担当者が最初に行うべきことは次のうちどれですか？
アカウントを開設したリレーションシップマネージャーは5週間の休暇中ですが、顧客は、機関がマネーロンダリングのリスクが高い国に多額の金額を送金することを要求します。
リレーションシップマネージャーは、マネーロンダリング防止の専門家の友人です。マネーロンダリング防止担当者が最初に行うべきことは次のうちどれですか？
정답: D
どのアクションがペンザスキームの活動の可能性を示していますか？
정답: D
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政府高官が、本拠地とは異なる国で営業する金融機関 (FI) に口座を開設しようとしています。同当局者は資産管理仲介業者を代理人として利用している。 Wolfsberg Group によると、金融機関は口座開設に関して次のどのような措置をとるべきですか? (3 つ選択してください。)
정답: B,C,D
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