최신 CAMS Korean 무료덤프 - ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Korean Version)
어떤 두 가지 상황에서 법 집행 기관이 금융 기관 고객의 재무 기록에 액세스할 수 있습니까? (2개를 선택하세요.)
정답: A,C
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민간 투자 회사는 다음과 같은 이유로 자금 세탁에 잠재적으로 취약합니다.
정답: D
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고액의 현금 예금은 다음과 같은 경우 자금세탁을 반영할 가능성이 높습니다.
1. 현금 거래를 한 번도 해본 적이 없는 고객.
2. 하루 중 다양한 시간에 보고 임계값보다 작은 세그먼트에서 거래되었습니다.
3. 해외 비밀 피난처로 즉시 전신 송금이 이루어집니다.
4. 현금 기반 사업을 운영하는 고객.
1. 현금 거래를 한 번도 해본 적이 없는 고객.
2. 하루 중 다양한 시간에 보고 임계값보다 작은 세그먼트에서 거래되었습니다.
3. 해외 비밀 피난처로 즉시 전신 송금이 이루어집니다.
4. 현금 기반 사업을 운영하는 고객.
정답: D
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유사한 금액의 해외 거래가 유출되면 고객 계정에 대한 모니터링 경고가 트리거됩니다. 계좌를 평가하는 동안 은행은 은행 송금이 매우 적은 양이며 장기간 사용하지 않은 후 지난 3개월 이내에 발생했음을 발견했습니다. 전신 송금은 법적 출처에서 발생한 것으로 보입니다. 테러자금조달의 가능성을 평가하기 위해 기관은 다음을 보장해야 합니다.
정답: C
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실물 증명서가 브로커-딜러에게 자금 세탁 위험이 되는 두 가지 이유는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
정답: B,C
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규제 기관이 자금세탁 조사에 있어 국제적 지원을 요구하는 경우, 일반적으로 그러한 지원은 다음을 통해 얻습니다.
정답: A
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격렬한 갈등 및/또는 무기 확산을 방지하기 위해 어떤 유형의 제재가 가장 많이 사용됩니까?
정답: C
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이사회는 은행의 주요 규제 기관으로부터 잠재적으로 의심스러운 활동이 확인되었고 은행장이 연루된 것으로 보인다는 통지를 받습니다. 이사회는 준법감시인에게 조언을 구합니다.
준법감시인은 정보를 받았을 때 어떤 조치를 취해야 합니까?
준법감시인은 정보를 받았을 때 어떤 조치를 취해야 합니까?
정답: D
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자본 시장에서 자금 세탁을 나타내는 거래 패턴은 무엇입니까?
정답: A
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합리적인 위험 기반 접근 방식을 구현할 때 부동산 중개인이 회사의 잠재적인 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험을 평가하는 기준에 포함해야 하는 세 가지는 무엇입니까?
정답: A,C,D
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규제 조사 보고서의 결과에 따르면 규정 준수 부서 외부 직원의 직무 설명에는 자금 세탁 방지 책임에 대한 언급이 포함되어 있지 않습니다.
기업은 어떤 조치를 취해야 할까요?
기업은 어떤 조치를 취해야 할까요?
정답: C
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금융 기관의 AML 전문가에게 수색 영장이 제시됩니다. 수색을 준수하기 위해 어떤 조치를 취해야 합니까? (2개를 선택합니다.)
정답: D,E
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자금 세탁에 대한 제4차 유럽 연합 지침에 포함된 요구 사항은 무엇입니까?
정답: B
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해외자산통제국(OFAC)의 제재 관련 거래가 허용되지 않으면 금지될 수 있는 경우는 언제입니까?
정답: D
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금융 기관(FI)은 언제 관계를 종료해야 합니까? (2개를 선택하세요.)
정답: C,E
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