최신 CAMS Korean 무료덤프 - ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Korean Version)

A. 검토는 은행 외부의 그룹에 의해 수행되어야 합니다.

B. 심사과정의 관리와 이해상충이 있는 경우

C. 매년 독립적인 검토를 수행해야 합니다.

D. 최종 보고서를 이사회에 직접 제출해야 함

A. 관련 당국에 의해 전 세계적으로 조정된 테러 용의자의 공식 목록을 작성합니다.

B. 테러리스트 및 테러 자금 지원자들이 사용하는 일반적인 자금 세탁 전술에 대한 정보를 제공합니다.

C. 금융 인텔리전스 유닛의 운영 자율성을 장려합니다.

D. 자금 세탁 감지에 도움이 되는 자금 이체를 위한 통일된 글로벌 형식을 유지합니다.

E. 기술 적용을 통해 보다 우수하고 안전한 통신 촉진

F. 호혜적 정보교환과 관련된 협력 확대 및 체계화 지원

A. 고객은 특별히 지정된 국민을 대상으로 하는 운송 회사를 이용합니다.

B. 고객이 민사 소환의 대상입니다.

C. 이 계좌에는 수업료에 대한 정기적인 고정 금액 송금이 표시됩니다.

D. 계정에 여러 개의 의심스러운 활동 보고를 유발한 거래가 있습니다.

A. FI의 계좌 개설 요건

B. 계정 폐쇄로 인해 FI에 대한 평판 위험

C. FI가 명시한 계정 폐쇄 정책 및 절차

D. 법 집행 기관의 계정 폐쇄 요청

E. 계좌 소유자의 수상한 행위

A. 외국 FIU의 상태가 법 집행과 관련된 경우에만.

B. 제공되는 재정 및 행정 정보의 양에 대한 제한이 있습니다.

C. 자유롭게, 자발적으로, 그리고 요청에 따라 상호주의를 기반으로 합니다.

D. 정보가 어떻게 사용될지에 대한 상호주의를 기대하지 않습니다.

A. 부족한 관할권에 4개의 공식 문서를 발급하여

B. 민간에 서류를 발급하여

C. FATF 회원들에게 비공식 커뮤니케이션을 함으로써

D. 1년에 3번 2개의 공식 문서를 발행하여

A. 비협조 관할권에 대한 특별 조치 부과

B. FATF 권장 사항의 효과적인 이행 촉진

C. 외국 환거래 은행에 대한 실사 제공

D. FATF 정책 결정에 대한 전문성 및 조언 제공

E. 금융 기관에 대한 건전성 규제 기관 역할

A. 보고된 기간 동안 제출된 SAR에 관한 통계 데이터

B. 보고된 기간 동안 제출된 SAR의 가능한 모든 세부 정보

C. 보고 기간 동안 제출된 SAR 대상인 모든 고객의 이름

D. 보고 기간 동안 제출된 모든 SAR의 사본

A. 편의점은 주로 현금으로 매일 입출금을 합니다.

B. 법인 계좌는 기존 고객으로부터 빈번하게 거액의 수표 및 전신환을 입금합니다.

C. 소매 체인은 여러 운영 계정에 현금을 예치하고 자금을 하나의 계정으로 통합합니다.

D. 국내 비즈니스 계정은 그러한 활동 또는 비즈니스 요구의 이력이 없는 국제 비즈니스로부터 전신 송금을 받습니다.

A. 출장 여행 계획

B. 혼인 상태의 변화에 ​​대한 설명

C. 개인 참조

D. 계정을 관리하는 개인에 대한 세부 정보

A. 수사관은 동의 없이 수집된 증거를 삭제할 수 있습니다.

B. 요청국의 수사관이 정보를 구하는 국가를 방문하여 확인된 증인이나 용의자의 진술을 듣습니다.

C. 요청을 받은 중앙 기관에서 해당 정보가 있는지 여부를 확인하기 위해 해당 요청을 지역 사법관에게 보냅니다.

D. 요청국의 중앙당국이 상대국의 중앙당국에 요청위탁서를 보낸다.

A. 자격을 갖춘 경험이 풍부한 법률 고문을 고용하는 것을 고려하십시오.

B. 고객을 담당하는 직원을 조사팀에 배정합니다.

C. 고객 정보를 제출하기 전에 FIU(Financial Intelligence Unit)의 승인을 받으십시오.

D. 규정 기한을 맞추기 위해 일부 응답을 생략합니다.

A. 법인 설립 국가가 고위험 국가로 승격되었습니다.

B. 소유권 구조에 변화가 있습니다.

C. 의뢰인은 정치적으로 노출된 사람입니다.

D. 클라이언트가 정보 업데이트를 거부합니다.

A. 의심스러운 거래 신고 접수

B. 즉시 고객에게 연락하여 왜 더 자주 돈을 송금하는지 물어보십시오.

C. 이것이 진정으로 의심스러운 활동인지 확인하기 위해 추가 조사를 수행합니다.

D. 앞으로 이러한 고객에 대한 송금을 처리하지 않도록 창구 직원에게 지시합니다.

A. 대량의 현금 거래

B. 복잡하거나 비정상적으로 큰 트랜잭션

C. 고객을 위해 거래를 수행하는 금융 중개자

D. 비대면 비즈니스 관계 또는 거래

A. 조세 피난처 국가에 위치한 고객에 대한 지속적인 모니터링

B. 계정을 담당하는 준법감시인이 실시한 평가

C. 고위 경영위원회의 고위험 관계 승인

D. 모든 고위험 관계에 대한 검토 수행

A. 고객 승인 정책

B. 내부 제어

C. 행동 강령

D. 위험 관리

E. 위험 성향

A. 비영리 병원

B. 모금단체

C. 의료행위 합자회사

D. 복리후생제도 신탁

A. 기간에 관계없이 모든 문서를 수집할 수 있을 때까지 응답을 지연합니다.

B. 법집행기관에 대한 신속한 대응을 통해 요청 범위를 좁힙니다.

C. 포함된 정보의 양이 너무 많아서 요청을 무시합니다.

D. 회사 이사회 및 주요 고위 경영진과 요청에 이의를 제기합니다.